汇达财经网 北京时间7月4日早间,《金融时报》头条刊文《日本监管当局欲着力审视该国经纪公司内控情况》,现全文摘要如下:目前,日本12家大型银行和经纪公司都已经被日本的监管当局勒令,对其应对敏感信息的内部控制情况进行审视,并将审视后的相关结果在一个月之内上报监管部门。这主要是因为在近期,有一系列日本企业都爆出内控存在问题,这引起了监管当局的注意。日本金融厅(Financial Services Agency)已经向这12家经纪公司表示,将其承销结构、机构销售和合规部门的有关内控审视报告递交监管部门,其中需要清楚的载明其是如何处理有关机构客户的信息,以及如何与这些机构客户进行交易。据了解,日本监管当局所要求的这12家经纪公司分别是野村控股、大和证券、三井住友证券(Nikko SMBC)、三菱日联摩根士丹利(MitsubishiUFJ Morgan Stanley)、日本瑞穗金融集团(Mizuho)、以及摩根大通、德意志银行、高盛集团、花旗集团、瑞银集团、美银美林和摩根士丹利在日本的业务分部。
